按照《证券期货投资者恰当性办理法子（2020年批改）》（证监会令第177号）第三十七条、《私募投资基金监视办理暂行法子》（证监会令第105号）第三十、《证券投资参谋营业暂行（2020年10月修订）》（证监会通知布告〔2020〕66号）第三十二条、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（证监会令第175号）第五十、监事、高级办理人员及从业人员监视办理法子》（证监会令第195号）第五十一条的，现决定对你采纳监管谈话的监视办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。请于2025年9月2日照顾无效身份证件到我局（地址：大连市中山区中山136号但愿大厦15层）接管谈话。

　　经查，存正在未取得证券投资参谋资历、基金从业资历，而向投资者供给证券投资、处置基金发卖相关营业；未严酷履行投资者恰当性办理权利；正在发卖产物过程中强调宣传、宣传保本保收益；保举第三方操做客户账户、代客理财等问题。

　　上述问题违反了《证券期货投资者恰当性办理法子（2020年批改）》（证监会令第177号）第、第六条，《私募投资基金监视办理暂行法子》（证监会令第105号）第十四条、第十五条、第十六条第一款及第二款，《证券投资参谋营业暂行（2020年10月修订）》（证监会通知布告〔2020〕66号）第七条，《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条，《证券基金运营机构董事、监事、高级办理人员及从业人员监视办理法子》（证监会令第195号）第二十六条第十项的。